Responsible Minerals Due Diligence Report
Ganzhou Sunny Non-ferrous Metals Co., Ltd. Responsible Minerals Due Diligence Report
贛州市光華有色金屬有限公司負責任礦物盡職調查報告
1.公司信息
a）公司名稱(chēng)：贛州市光華有色金屬有限公司
b）CID號：CID003580
c）公司地址：中國江西省贛州市贛州經(jīng)濟技術(shù)開(kāi)發(fā)區香港工業(yè)園經(jīng)三路11號
d）加工材料：鎢
2.DAP評估總結
a）最后一次審計時(shí)間：2018年5月2日
b）審計周期：2017年3月1日到2018年2月28日
c）審計公司：RCS GLOBAL
3.公司供應鏈政策
我司采購原料過(guò)程中，為避免使用直接或間接為武裝團體提供資金或使他們得益的沖突礦物及／或涉及在高風(fēng)險和受沖突影響地區進(jìn)行其他嚴重侵犯人權行為的沖突礦物，公司制定了供應鏈政策。該供應鏈政策完全符合第三版經(jīng)合組織關(guān)于來(lái)自受沖突影響和高風(fēng)險區域的礦石的負責任供應鏈盡職調查指南（經(jīng)合組織指南），并涵蓋了經(jīng)合組織指南附錄二中確定的所有風(fēng)險，適用全球范圍。公司承諾一經(jīng)發(fā)現任何附錄二風(fēng)險，將立即處理。本政策已向相關(guān)方（供應商、客戶(hù)、員工等）進(jìn)行溝通，在公司網(wǎng)頁(yè)可查閱：http://wxxundajx.com/news/shownews.php?id=39
4.公司管理體系
4.1.管理結構
a）公司恪守在供應鏈政策方面的承諾，并制定了以下方面的供應鏈管理流程：
b）公司制定了《負責任礦物供應鏈政策》、《負責任礦礦物供應鏈盡職管理程序》，成立供應鏈小組，責監督盡職調查計劃和風(fēng)險管理的設計和實(shí)施。
c）公司已任命供應鏈小組，確定了由外銷(xiāo)總監協(xié)調相關(guān)部門(mén)（包括采購部、財務(wù)部、生產(chǎn)部 和倉庫管理部）的工作，確保各部門(mén)恪盡職守，執行盡職調查計劃并報告所發(fā)現的任何示警信號和潛在風(fēng)險。
d）公司按照盡職調查計劃的要求每年對所有相關(guān)部門(mén)的主要人員開(kāi)展一次盡職調查管理體系培訓。如計劃有更新，公司會(huì )根據需要開(kāi)展額外培訓。
4.2.內部控制系統
a）公司已設立／更新其盡職調查管理系統，使其與經(jīng)合組織指南及 RMAP 保持一致。
b）公司已向所有已確定上游供應商傳達了最新的供應鏈政策和采購要求。
c）公司已將盡職調查要求納入與直接供應商達成的具有法律約束力的協(xié)議中。
4.3.記錄保留系統
公司要求與負責任礦物供應鏈相關(guān)的所有記錄至少保存五年。
5.風(fēng)險識別
公司制定了識別CAHRA的程序，確定“受沖突影響和高風(fēng)險”地區的標準以及更新頻率。
5.1.評估資源和標準
資源 | 指數 | 高風(fēng)險標準（臨界值） |
多德-弗蘭克法案 | 剛果金和周邊國家 | 提名 |
海德堡全球沖突晴雨表 | 有限戰爭 | 4 |
戰爭 | 5 |
如一個(gè)國家在多德-弗蘭克法案被提名，或者在海德堡全球沖突晴雨表被列為4或5，則該國家為高風(fēng)險（CAHRAs）。
資源 | 指數 | 高風(fēng)險標準（臨界值） |
聯(lián)合國制裁名單 | 個(gè)人或團體（公司） | 提名 |
如個(gè)人或團體在聯(lián)合國制裁名單中，則該個(gè)人或團體為高風(fēng)險（CAHRAs）。
5.2.采購風(fēng)險評估表
表格一
序號 | 標準 | 低風(fēng)險 | 高風(fēng)險 |
1 | 原產(chǎn)地 | 非CAHRAs國家 | CAHRAs |
2 | 運輸路線(xiàn) | 非CAHRAs國家 | CAHRAs |
3 | 供應商所在地 | 非CAHRAs國家 | CAHRAs |
如果在本評估表中的任意一項是高風(fēng)險，則為高風(fēng)險采購。
表格二
序號 | 標準 | 低風(fēng)險 | 高風(fēng)險 |
1 | 供應商的合法性 | 經(jīng)驗過(guò)的合法企業(yè) | 沒(méi)有提供信息或無(wú)法驗證 |
2 | 在線(xiàn)搜索公司信息 | 沒(méi)有涉及供應鏈中人權問(wèn)題的報告 | 有涉及供應鏈中人權問(wèn)題的報告 |
3 | 業(yè)務(wù)類(lèi)型 | 經(jīng)過(guò)驗證 | 沒(méi)有提供信息或無(wú)法驗證 |
如果在本評估表中的任意兩項或兩項以上是高風(fēng)險，則為高風(fēng)險采購。
公司對照 CAHRA、制裁清單、當地法律和采購要求審查所收集的所有信息。公司要求提供每起重大交易的原產(chǎn)地信息，并確保能夠了解交易來(lái)源、運輸路線(xiàn)以及直接供應商的名稱(chēng)和地點(diǎn)。同時(shí)，公司還設計了一套了解供應商(KYS) 流程，納入關(guān)于供應商法律地位和身份信息、供應商分析和潛在風(fēng)險。我們的大部分供應商（占我們全年采購量的 80% ）已完成并交回 KYS 表格。公司的供應鏈小組一起審查了獲提供的信息和聯(lián)合國制裁名單。只要在 KYS 表格中發(fā)現不一致、錯誤或不完整信息，公司將告訴供應商需改進(jìn)之處并索要更新后的表格。一旦發(fā)現示警信號，公司將與供應商進(jìn)一步合作，在需要時(shí)明確和改進(jìn)文件。在本報告期間，沒(méi)有發(fā)現與所提交的 KYS 表格相關(guān)的示警信號。
經(jīng)對公司鎢原料供應商(APT、鎢精礦供應商)的了解，所有供應商的鎢原料均來(lái)源于中國國內。經(jīng)查詢(xún)“國家企業(yè)信用信息平臺”等，公司供應商均為合法企業(yè)，沒(méi)有涉及人權問(wèn)題的報告、失信的報告。
Ganzhou Sunny Non-Ferrous Metals Co., Ltd.
贛州市光華有色金屬有限公司
Apr. 1, 2023
2023年4月1日